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Portada IEM EEUUParis, 1 de diciembre de 2016 - Los Estados Unidos tiene un régimen de anti lavado de activos y contra el financiamiento terrorista (ALA/CFT) bien desarrollado y sólido a través del cual la investigación y procesamiento del lavado de activo y financiamiento terrorista es efectivo.  Sin embargo, el sistema tiene brechas graves que impiden el acceso oportuno a la información del beneficiario final. 

El GAFI y el Grupo Asia/Pacífico sobre el Lavado de Activos (APG) realizaron una evaluación detallada del marco ALA/CFT de los Estados Unidos, y han aprobado el 4to informe de evaluación mutua del país. 

Los EE.UU. y los grandes volúmenes de transacciones diariamente a través de sus bancos exponen los riesgos de lavado de activos sustanciales de EE.UU. También enfrenta los riesgos de financiamiento terrorista importantes debido a la apertura única y alcance global de su sistema financiero, y la amenaza directa que los grupos terroristas representan a los intereses de los EE.UU. Los EE.UU. tienen un nivel de entendimiento importante de estos riesgos. 

El terrorismo y su financiamiento tienen la prioridad más alta, y EE.UU. es altamente efectivo en esta área. 

Este investiga, procesa y condena proactivamente y agresivamente a individuos por financiamiento terrorista y puede capturar cualquier forma de apoyo material. Los EE.UU. parecen haber bloqueado fondos terroristas de su sistema financiero en gran medida implementando efectivamente las sanciones financieras dirigidas. El financiamiento a la proliferación también es una gran prioridad para los EE.UU. y ha congelado efectivamente grandes volúmenes de activos a través de sus programas de sanciones. 

EE.UU. persigue enérgicamente la confiscación de alto valor y ha sido muy efectivo, como el valor considerable de confiscaciones cada año lo demuestra (más de US$ 4.4 millones en 2014). 

La coordinación y cooperación nacional sobre temas de ALA/CFT ha mejorado significativamente desde la última evaluación, en particular sobre el combate del terrorismo, contra la proliferación y temas de financiamiento relacionado. Las agencias federales del orden público hacen buen uso de sus capacidades extensas de investigación e inteligencia. Las autoridades persiguen una amplia variedad de actividad de lavado de activos, en particular delitos criminales de alto valor en dólares y complejos. 

Los EE.UU. también tienen un sistema efectivo sustancialmente para la cooperación internacional, y proporciona una asistencia legal mutua y extradición de alta calidad y constructiva. 

La mitigación de riesgo a través del marco regulatorio está menos desarrollado y tiene algunas brechas importantes, incluyendo la cobertura mínima de consejeros de inversión, abogados, contadores, agentes de bienes raíces, proveedores de servicios de sociedades y fidecomisos (otros distintos a las compañías de fidecomisos). 

La supervisión ALA/CFT de los sectores bancarios y de valores parece ser sólida en su conjunto. Los EE.UU. tienen un rango de sanciones y medidas correctivas disuasivas que pueden imponer y lo hacen sobre instituciones financieras. Sin embargo, aunque los EE.UU. colocaron un enfoque supervisor fuerte en el sector de casinos en años recientes, la falta de una supervisión ALA/CFT integral para otras actividades y profesiones no financieras designadas es un vacío de supervisión importante. Las autoridades federales tienen un buen entendimiento de los riesgos de estructuras complejas de personas y regímenes jurídicos siendo usados para esconder la titularidad y lavar dinero. Sin embargo, las brechas graves en el marco legal impiden el acceso a la información precisa de beneficiario final de una manera oportuna. Mejoras fundamentales son necesarias en estas áreas. 

Este informe fue aprobado por el GAFI en su reunión Plenaria en octubre de 2016. 

*NOTA ACLARATORIA: La noticia de interés " GAFI aprueba Informe de Evaluación Mutua de los Estados Unidos " publicado en nuestro sitio es Traducción NO oficial de la UAF. 

 La Publicación de este tipo de información por parte de la UAF es de carácter referencial y de mera ilustración para los usuarios de la página web sobre determinadas novedades y/o tópicos de especial interés en la materia de PLD/FT; y consecuentemente tiene como único fin la recomendación de lectura para su conocimiento. No constituye, por consiguiente, ninguna instrucción por parte de la UAF ni obligación alguna para los Usuarios del Sitio Web de la UAF. 

Texto original publicado el 1 de diciembre de 2016: http://www.fatf-gafi.org/publications/mutualevaluations/documents/mer-united-states-2016.html

 

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