El profesionalismo de un funcionario al servicio de la inteligencia financiera del país y para mejorar la cooperación internacional
Perú y el Director de su Unidad de Inteligencia Financiera, Sergio Espinosa, reciben el reconocimiento derivado de la responsabilidad de dirigir dos instancias internacionales en la lucha contra el lavado de activos: el Grupo Egmont que agrupa a las Unidades de Inteligencia Financiera de todo el mundo y el Grupo GELAVEX de la OEA o grupo de expertos contra el lavado de activos.
Los nombramientos de Sergio Espinosa Chiroque tienen una lectura clara en clave de refuerzo de institucionalidad. Ello se interpreta fácilmente si se tiene en cuenta la confianza del país en el perfil profesional del funcionario quien ha desarrollado su carrera en la Superintendencia de Banca y Seguros desde el año 2002. Primero como Jefe del Departamento de Regulación, después pasó a desempeñar siete años la función de Superintendente Adjunto de Asesoría Jurídica y finalmente, hasta la fecha, al asumir desde 2009 la dirección de la UIF de Perú como Superintendente Adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera.
En estos años, el Perú ha desarrollado de forma constante su arsenal normativo y operativo en la prevención del lavado de activos y cuenta desde 2011 con un Plan Nacional ALA/CFT que fue respaldado por el compromiso político del Estado Peruano e implicó la participación de un amplio número de instituciones públicas y privadas, coordinadas bajo el liderazgo de la Superintendencia de Banca y Seguros. En el Plan se buscó el cumplimiento de objetivos tangibles y acciones concretas tendientes a subsanar las vulnerabilidades funcionales identificadas en el marco del diagnóstico de riesgos de LA/FT.
Por otra parte, en todos estos años al frente de la UIF, Sergio Espinosa ha venido reivindicando una herramienta fundamental para la UIF con la que cuentan gran parte de las unidades homólogas de otros países: el levantamiento del secreto bancario y la reserva tributaria para las funciones de análisis de la UIF. Sin duda, la visibilidad de estas responsabilidades internacionales ayudará a persuadir al Congreso a aprobar el proyecto de ley para dotar a la UIF de Perú de esas herramientas, cuestión sobre la que Espinosa volvió a exhortar a los legisladores en su última comparecencia de mayo de 2015.
La elección de Espinosa como presidente del Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera tuvo lugar en junio de 2015 en la 23° Reunión Plenaria del Grupo en la ciudad de Bridgetown en Barbados. Perú, que pertenece a Egmont desde 2005, desarrollará su presidencia en el periodo 2015-2017 en el que le corresponderá impulsar los trabajos de esta organización internacional constituida en 1995 y que hoy reúne a más de 150 UIFs de diferentes países y jurisdicciones del mundo.
El objetivo principal de Egmont es mejorar la cooperación y el intercambio de información entre UIFs para luchar de manera coordinada contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
El protagonismo de Perú en este foro ha sido creciente, destacando el haber sido sede de la Plenaria del Grupo Egmont en 2014 y haber auspiciado el reingreso de Bolivia a la organización. También es relevante su papel actual de patrocinador en el proceso de incorporación a Egmont de las UIF de Nicaragua y Ecuador.
La presidencia del Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos (Gelavex) de la OEA se ha producido durante la 41° Reunión que se realiza en Lima los primeros días de octubre de 2015.
En su designación para el periodo 2015-2016, Espinosa manifestó que era un claro reconocimiento al compromiso y al avance mostrado en la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo en el país.
El Gelavex depende de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD) de la Organización de Estados Americanos (OEA), y tiene como misión principal fortalecer las capacidades humanas e institucionales de sus Estados miembros para reducir la producción, tráfico y uso de drogas ilícitas, y legitimación de capitales a través de esta acción delictiva.
Espinosa dijo que hay que tener en cuenta que es un trabajo constante, muchas veces con proyectos que no son visibles como aquellos vinculados a la facilitación de los sistemas de manejo de la información.
“En los últimos años la UIF ha multiplicado la información que maneja, lo que nos lleva a la necesidad de tener sistemas que permitan a los analistas realizar un estudio y no una simple recolección de información. Este es un gran proyecto en el que estamos trabajando para sistematizar los procesos”, dijo.
Sin embargo, explicó que un tema fundamental para que la UIF realice su labor es contar con el acceso al secreto bancario y tributario, facultad que se viene solicitando al Congreso desde el año 2009 sin obtener resultados. Dicha medida ayudará a que la entidad pueda realizar un trabajo más completo.
“El tema del secreto bancario es directo. Si se recibe un reporte de operación sospechosa de un banco, tenemos que investigar en nuestras bases que encontramos de esa persona. En la actualidad, cuando hacemos esta labor, no podemos revisar la información de esa persona en otros bancos ya que se encuentra protegida por el secreto bancario. Esto limita nuestro accionar”, añadió.
En el seno de GELAVEX se está trabajando sobre un proyecto de mejora de información para las UIF presentado por la UIF de Perú. Se trata de aprovechar la información de fuentes abiertas que manejan las UIFs en sus investigaciones. Con el proyecto se busca consolidar todas estas páginas web open source de todos los países miembros de la OEA en una herramienta que esté a disposición de todos sus investigadores, de la cual se pueda obtener información relevante y oportuna para sus investigaciones, sobre todo si estas involucran a personas y empresas no residentes en el país en donde se realiza la investigación.
*NOTA ACLARATORIA: La Publicación de este tipo de información por parte de la UAF es de carácter referencial y de mera ilustración para los usuarios de la página web sobre determinadas novedades y/o tópicos de especial interés en la materia de PLD/FT; y consecuentemente tiene como único fin la recomendación de lectura para su conocimiento. No constituye, por consiguiente, ninguna instrucción por parte de la UAF ni obligación alguna para los Usuarios del Sitio Web de la UAF.
**Noticia publicada en: http://www.controlcapital.net/noticia/3377/actualidad/director-de-la-uif-de-peru-sergio-espinosa-dirigira-el-grupo-egmont-y-el-grupo-antilavado-de-la-oea-/-cicad.html
*** Foto publicada en:http://punto-economico.blogspot.com/search/label/Colegio%20de%20Notarios%20de%20Lima
