Gafi.- 26 de junio del 2023/ París, 23 de junio de 2023 - La tercera Plenaria del GAFI bajo la presidencia de T. Raja Kumar de Singapur concluyó hoy. Delegados de más de 200 jurisdicciones de la Red Global y observadores de organizaciones internacionales participaron en estas discusiones en la sede del GAFI en París.
La lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y la proliferación requiere una respuesta global. Por esa razón, es crucial que todos los países de la Red Global tomen medidas colectivas para abordar estos riesgos. Estos temas importantes se discutieron en la Reunión Anual de Alto Nivel del GAFI-FSRB que precedió a la reunión plenaria del GAFI.
El GAFI reitera sus más profundas condolencias al pueblo de Ucrania por la pérdida innecesaria de vidas y la destrucción de la infraestructura y la sociedad como resultado de la actual invasión militar a Ucrania por parte de la Federación Rusa.
La guerra de agresión de la Federación Rusa contra Ucrania sigue yendo en contra de los principios del GAFI de promover la seguridad, la protección y la integridad del sistema financiero global y el compromiso con la cooperación internacional y el respeto mutuo sobre el cual los miembros del GAFI acordaron implementar y apoyar los Estándares del GAFI. La suspensión de la membresía de la Federación Rusa continúa en pie.
Tras las declaraciones emitidas desde marzo de 2022, el GAFI reitera que todas las jurisdicciones deben estar atentas a los riesgos actuales y emergentes derivados de la elusión de las medidas adoptadas contra la Federación Rusa para proteger el sistema financiero internacional.
Los miembros del GAFI acordaron publicar la cuarta actualización específica sobre la implementación de las Recomendaciones del GAFI sobre activos virtuales y proveedores de servicios de activos virtuales. Los miembros del GAFI también avanzaron en el trabajo sobre la prevención del uso indebido de las organizaciones sin fines de lucro (OSFL) y acordaron publicar para consulta pública las posibles revisiones de la Recomendación 8 y el documento actualizado de Mejores Prácticas del GAFI sobre la lucha contra el abuso de las OSFL.
Los miembros del GAFI recibieron información actualizada sobre el progreso del trabajo en curso, incluidos los proyectos sobre el uso indebido de la ciudadanía y la residencia por parte de los esquemas de inversión, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo relacionados con el fraude cibernético, y sobre el uso del crowdfunding para el financiamiento del terrorismo.
El Plenario también discutió posibles mejoras a sus Recomendaciones 4 y 38, para proporcionar a los países medidas legales más fuertes para congelar, incautar y confiscar bienes criminales y bienes de valor correspondiente, incluido el decomiso sin condena. El GAFI espera completar estos proyectos en octubre de 2023. Los miembros del GAFI también acordaron nuevos proyectos, incluido un proyecto para mejorar las investigaciones y los enjuiciamientos de lavado de dinero.
El Plenario agradeció a la Vicepresidenta saliente Elisa de Anda Madrazo de México por su servicio y dio la bienvenida a Jeremy Weil de Canadá, quien la sucederá el 1 de julio de 2023.
Cumplimiento de los Estándares del GAFI
Evaluación Mutua de Luxemburgo
El GAFI discutió y adoptó el informe de evaluación mutua de Luxemburgo que evaluó la efectividad de las medidas de ese país para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, y su cumplimiento con las Recomendaciones del GAFI.
El Plenario concluyó que Luxemburgo ha alcanzado un alto nivel de cumplimiento técnico con los requisitos del GAFI y su régimen ALD/CFT está dando buenos resultados. Luxemburgo ha logrado una buena comprensión de los riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo a los que se enfrenta, lo que es especialmente importante dada su condición de centro financiero regional e internacional.
El país logró una sólida cooperación y coordinación interna tanto a nivel político como operativo, incluso en el uso de inteligencia financiera y acceso a información sobre beneficiarios reales, y una cooperación constructiva con sus contrapartes internacionales. Luxemburgo debe centrarse en fortalecer sus medidas en ciertas áreas, incluida la mejora de la detección, investigación y enjuiciamiento de casos de lavado de dinero más complejos, de acuerdo con el perfil de riesgo del país.
El GAFI publicará el informe en septiembre después de que se complete la revisión de calidad y consistencia del GAFI.
Jurisdicciones de alto riesgo y otras jurisdicciones monitoreadas
Jurisdicciones bajo mayor monitoreo
Las jurisdicciones bajo un mayor control están trabajando activamente con el GAFI para abordar las deficiencias estratégicas en sus regímenes para contrarrestar el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación. Cuando el GAFI coloca una jurisdicción bajo un mayor control, significa que el país se ha comprometido a implementar un Plan de Acción para resolver rápidamente las deficiencias estratégicas identificadas dentro de los plazos acordados. Las nuevas jurisdicciones sujetas a un mayor control son Camerún, Croacia y Vietnam.
Jurisdicciones bajo supervisión reforzada - 23 de junio de 2023
Jurisdicciones sujetas a un llamado a la acción
El GAFI identifica países o jurisdicciones con serias deficiencias estratégicas para contrarrestar el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación. Estas jurisdicciones están sujetas a un llamado a la acción para proteger el sistema financiero internacional. No se agregaron nuevos países/jurisdicciones a esta lista.
Jurisdicciones de alto riesgo sujetas a un llamado a la acción: 23 de junio de 2023
5ta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFI
Los miembros del GAFI continuaron con sus preparativos para la quinta ronda de evaluaciones mutuas. Esto incluye el desarrollo de los Procedimientos Universales que se aplicarán a todas las evaluaciones realizadas en la próxima ronda, independientemente del organismo de evaluación a cargo. Los delegados escucharon actualizaciones sobre el programa de capacitación de asesores que tiene como objetivo garantizar que cada evaluación mutua en la próxima ronda sea realizada por un equipo de evaluación completamente capacitado de expertos en ALD/CFT.
El GAFI también discutió la preparación por parte de los FSRB para la próxima ronda de evaluaciones mutuas.
Iniciativas estratégicas
Actualización específica del GAFI sobre la implementación de los estándares del GAFI sobre activos virtuales/VASP
Cuatro años después de que el GAFI fortaleciera sus estándares para abordar los activos virtuales y los proveedores de servicios de activos virtuales, la implementación global de estas medidas sigue siendo relativamente deficiente. Según los informes de seguimiento y evaluación mutua del GAFI, casi las tres cuartas partes de las jurisdicciones cumplen solo parcialmente o no cumplen con los requisitos del GAFI.
Muchas jurisdicciones aún no han implementado los requisitos fundamentales, y más de la mitad de los encuestados no han tomado ninguna medida para implementar la Regla de viaje, un requisito clave del GAFI para evitar que se transfieran fondos a personas o entidades sancionadas. Esta falta de regulación crea lagunas importantes para que los delincuentes las aprovechen. Cerrar las brechas en la regulación global de los activos virtuales es una prioridad urgente.
El 27 de junio, el GAFI publicará un informe instando a los países a implementar rápidamente las Recomendaciones del GAFI sobre activos virtuales y VASP, incluida la Regla de viaje, para cerrar estas lagunas. El informe también destaca los riesgos emergentes, incluidas las actividades ilícitas relacionadas con activos virtuales de la RPDC, que se utilizan para financiar su programa de ADM, así como las finanzas descentralizadas y las transacciones entre pares.
El GAFI continuará impulsando el cumplimiento global y en la primera mitad de 2024 publicará una tabla que muestra qué pasos han tomado las jurisdicciones miembros del GAFI y otras jurisdicciones con actividades VASP materialmente importantes para implementar la Recomendación 15.
Recuperación de activos del GAFI
El GAFI ha continuado su trabajo para revisar los Estándares del GAFI relacionados con la recuperación de activos en línea con su prioridad de fortalecer las medidas de los países para privar a los delincuentes de sus ganancias ilícitas.
El GAFI tiene como objetivo proporcionar un nuevo conjunto de herramientas que los países deberían usar para congelar, incautar y confiscar bienes delictivos de manera efectiva, tanto a nivel nacional como a través de la cooperación internacional. En esta Plenaria se alcanzó un hito clave para avanzar en las reformas, que el GAFI pretende aprobar en su totalidad en octubre de 2023 relacionadas con las Recomendaciones 4 y 38.
Trabajo del GAFI para combatir la corrupción
El trabajo del GAFI hace una valiosa contribución a la lucha contra la corrupción que complementa el trabajo de otros organismos internacionales en la materia. El Plenario adoptó una herramienta interna para facilitar la evaluación de la Recomendación 36, que requiere que los países implementen los artículos relevantes de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC), para mejorar la consistencia de estas evaluaciones en toda la Red Global.
Los miembros del GAFI también recibieron información actualizada sobre el progreso del trabajo en curso sobre el uso indebido de la ciudadanía y la residencia por parte de los esquemas de inversión, que también hará una valiosa contribución al trabajo anticorrupción.
Consecuencias no deseadas de la implementación incorrecta de los estándares del GAFI
Desde 2021, el GAFI se ha centrado en mitigar las consecuencias no deseadas de la implementación incorrecta o inconsistente de las Recomendaciones del GAFI, lo que puede conducir a la eliminación de riesgos, la exclusión financiera y la selección indebida de OSFL.
Combatir el abuso de las OSFL para el financiamiento del terrorismo
En octubre de 2021, el GAFI completó su primera fase de inventario y análisis de las consecuencias no deseadas y decidió emprender varias corrientes de trabajo sustantivo adicional, incluido el desarrollo de políticas potenciales, en los grupos de trabajo relevantes. En esta Plenaria, los delegados discutieron el progreso de ese trabajo, incluidas las posibles revisiones a la Recomendación 8, que tiene como objetivo proteger a las OSFL del posible abuso del financiamiento del terrorismo.
Las revisiones buscarán abordar el problema de la aplicación excesiva de medidas preventivas al sector de las OSFL en algunos países, reconociendo el impacto negativo que esto puede tener en las actividades legítimas de las OSFL.
Los delegados también discutieron una actualización del Documento de Mejores Prácticas del GAFI para Combatir el Abuso de las Organizaciones Sin Fines de Lucro. El documento de mejores prácticas actualizado tiene como objetivo ayudar a los países, las instituciones financieras y las OSFL a implementar de manera efectiva medidas basadas en el riesgo para proteger a las OSFL de posibles abusos de FT, sin interrumpir o desalentar las actividades legítimas de las OSFL.
El Plenario acordó publicar el documento de mejores prácticas revisado y las posibles revisiones a la Recomendación 8 para consulta pública. Ambos son el resultado de una amplia consulta con las partes interesadas, incluido el sector privado y la sociedad civil en el Foro Consultivo del Sector Privado celebrado en mayo. El GAFI agradece más opiniones sobre este tema y espera finalizar este trabajo en su reunión plenaria de octubre de 2023.
Evaluación de las consecuencias no deseadas
El proceso de evaluación mutua del GAFI juega un papel crucial en la identificación y el tratamiento de la implementación incorrecta de las Recomendaciones del GAFI. El Plenario acordó enmiendas a la Metodología para la 5.ª ronda de evaluaciones mutuas que se adoptó en marzo de 2022. Las enmiendas garantizarán que cada evaluación en la próxima ronda considere consecuencias no deseadas, específicamente la implementación incorrecta de las Recomendaciones del GAFI.
Vicepresidencia del GAFI
El Plenario agradeció a la Vicepresidenta saliente Elisa de Anda Madrazo de México por su firme compromiso con la lucha contra el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación, su astuto liderazgo, incluso en la respuesta del GAFI a las consecuencias no deseadas, y sus invaluables contribuciones al GAFI.
El GAFI dio la bienvenida a su sucesor Jeremy Weil de Canadá, quien asumirá el cargo el 1 de julio.
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Texto original publicado en: https://www.fatf-gafi.org/en/publications/Fatfgeneral/outcomes-fatf-plenary-june-2023.html
