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Infolaft. – 12 de mayo de 2020/ Documentar los análisis de las operaciones e implementar protocolos de trabajo remoto son algunas de las recomendaciones.

La Superintendencia de Sociedades expidió hace algunos días un documento titulado ‘Guía sobre nuevos riesgos en el lavado de activos y la financiación del terrorismo asociados al Covid-19’.

Allí, la entidad de supervisión reconoce que la actual contingencia del Covid-19 “ha generado diferentes desafíos” para las autoridades encargadas de la lucha y prevención de los delitos de LA/FT “ante la aparición de nuevas amenazas y vulnerabilidades en esta materia”.

Por ello preparó una guía que contiene una serie de consejos que tanto empresarios como oficiales de cumplimiento deberían considerar.

Considerando la importancia que para el fortalecimiento de los SAGRLAFT podrían tener estas pautas, Infolaft se permite reproducirlas a continuación:

Planes de continuidad

Implementar planes de continuidad de negocio en respuesta a la crisis que incluyan la implementación de medidas LA/FT con un enfoque basado en riesgos.

Protocolos de teletrabajo

Adoptar protocolos claros de trabajo remoto dirigidos al talento humano con el objetivo de mantener un optimo funcionamiento del SAGRLAFT.

Esto con ocasión de la incertidumbre económica y de los miedos causados por la pandemia.

Identificar los riesgos asociados

Dicha identificación de riesgos asociados al COVID-19 debe hacerse de cara al tipo de negocio, la operación, el tamaño, las áreas geográficas donde opera la empresa, entre otras características particulares.

Así mismo, se deben establecer controles que se traduzcan en una disminución de la posibilidad del acaecimiento o impacto del riesgo LA/FT.

Uso responsable de canales digitales

La Supersociedades recomienda hacer un uso responsable de los servicios digitales financieros y no financieros.

Mejor monitoreo

Procurar mayor y mejor monitoreo en las transacciones financieras, sobre todo en las electrónicas de orden internacional.

Nuevo enfoque

Hacer uso de un enfoque de debida diligencia del cliente y demás contrapartes basado en los nuevos riesgos asociados al COVID-19.

Aprovechar la identificación digital

Hacer uso de la identidad digital para identificar a los clientes en la incorporación y al realizar transacciones.

Para ello, se podrá́ hacer uso de herramientas tales como la guía de identidad digital publicada por el Grupo de Acción Financiera Internacional (Gafi).

Apoyarse en la tecnología

Hacer uso de todas las herramientas y aplicativos disponibles en las empresas para identificar operaciones inusuales o sospechosas.

Buscar los soportes

Apoyarse en el uso de canales electrónicos y digitales con el fin de obtener los soportes de las operaciones, negocios y contratos.

Documentar y documentar

Dejar documentado el análisis de cada situación que pueda ser una fuente de riesgo LA/FT asociado al Covid-19, con el fin de implementar los controles necesarios y facilitar su seguimiento.

*NOTA ACLARATORIA: La Publicación de este tipo de información por parte de la UAF, es de carácter referencial y de mera ilustración para los usuarios de la página web sobre determinadas novedades y/o tópicos de especial interés en la materia de PLD/FT; y consecuentemente tiene como único fin la recomendación de lectura para su conocimiento. No constituye, por consiguiente, ninguna instrucción por parte de la UAF ni obligación alguna para los Usuarios del Sitio Web de la UAF.

Texto original publicado en: https://www.infolaft.com/supersociedades-da-10-consejos-para-prevenir-el-la-ft-en-la-emergencia/

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