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ACFCS. – 21 de enero del 2020/ Encompass ha llevado a cabo un análisis de las sanciones relacionadas con infracciones o incumplimiento Antilavado de Dinero (ALD) entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2019, revelando que, salvo una multa masiva de US$ 9.000 millones en 2014, el año pasado podría haber sido un récord de casi el doble del total general acciones y penalidad total en comparación con el año anterior.

Algunos resultados:

58 sanciones ALD impuestas a nivel mundial en 2019, por un total de US$ 8.140 millones

Esto es el doble de la cantidad, y casi el doble del valor, de las sanciones impuestas en 2018, cuando se impusieron 29 multas por un total de US$ 4.270 millones.

Los reguladores en Estados Unidos fueron más activos, aplicando 25 multas por un total de $ 2.290 milones.

El Reino Unido seguido con 12 multas por un total de $ 388 millones.

La multa monetaria más grande fue de US$ 5.100 millones y se originó en Francia.

La multa monetaria promedio para 2019 fue de US$ 145,33 millones.

2019 fue un año récord en términos de número de sanciones impuestas (58), por encima que en 2016 (47).

Menos de la mitad de las sanciones impuestas en 2019 fueron a bancos (28 de 58), en comparación con dos tercios en 2018 (20 de 29).

Sanciones impuestas por los reguladores en varias jurisdicciones más allá de EE.UU. y el Reino Unido fueron en Alemania, Bélgica, Bermudas, Francia, Hong Kong, India, Irlanda, Letonia, Lituania, los Países Bajos, Noruega y Tanzania.

2014 aún mantiene el récord del mayor valor total de multas en US$ 10.890 millones, pero esto incluye una multa inusualmente grande de US$ 8.900 millones. Si esto se eliminara, 2019 tomaría la delantera.

Desde 2015, las cifras anuales de sanciones por incumplimiento de las obligaciones ALD/CFT han aumentado constantemente cada año. Las multas multimillonarias han sido comunes durante un tiempo, pero ahora estamos viendo más multas de mil millones de dólares o más, con dos solo en 2019.

Históricamente, la mayoría de estas multas se han otorgado a los bancos, pero este año la proporción fue inferior a la mitad, lo que demuestra que el lavado de dinero ahora se reconoce como un problema comercial general, no solo uno específico de los servicios financieros.

Los reguladores en el sector de los juegos de azar / juegos fueron particularmente activos en 2019, labrando cinco multas, todas las cuales superaron el US$ 1 millón y la más alta fue de US$7,2 millones. Curiosamente, cuatro de estos estaban en el Reino Unido, lo que demuestra una ofensiva aquí.

Estados Unidos continúa liderando el camino, luego de otorgar la mayor cantidad de penalizaciones este año con 25, más del doble del monto del Reino Unido, el país en segundo lugar.

Dado que estos dos países tienen culturas y organismos reguladores activos, se espera que continúen la tendencia de importante cantidad de multas originadas a partir de aquí, sin embargo, se está viendo la actividad de un número creciente de jurisdicciones a medida que pasa el tiempo.

Por ejemplo, en 2019, 14 países impusieron sanciones, en comparación con solo tres hace una década en 2009.

El continuo y creciente enfoque en esta área resalta la severidad con la que se ve a nivel global, lo que no es sorprendente dadas las repercusiones económicas y sociales negativas que puede tener.

Esta muestra ser un estudio interesante que revela que la presión sobre los bancos para impulsar los programas ALD o enfrentar graves consecuencias no va a desaparecer en el corto plazo.

*NOTA ACLARATORIA: La Publicación de este tipo de información por parte de la UAF, es de carácter referencial y de mera ilustración para los usuarios de la página web sobre determinadas novedades y/o tópicos de especial interés en la materia de PLD/FT; y consecuentemente tiene como único fin la recomendación de lectura para su conocimiento. No constituye, por consiguiente, ninguna instrucción por parte de la UAF ni obligación alguna para los Usuarios del Sitio Web de la UAF.

Texto original publicado en: https://www.delitosfinancieros.org/mas-de-us-8-000-millones-en-multas-ald-cft-en-2019-con-ee-uu-y-el-reino-unido-a-la-cabeza/

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